陳思桐

法諺有云：“任何人不得因自身的不法獲得利益?！备鶕?jù)刑法第六十四條規(guī)定，犯罪分子違法所得的財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或責(zé)令賠償。涉毒資產(chǎn)追繳是打擊毒品違法犯罪的重要手段，也是防止毒情蔓延的關(guān)鍵工作，實(shí)踐中，構(gòu)建和完善涉毒資產(chǎn)查控機(jī)制，推進(jìn)涉毒資產(chǎn)查控法治化建設(shè)的重要性日益顯現(xiàn)。

涉毒資產(chǎn)查控機(jī)制是指辦案機(jī)關(guān)對(duì)毒品犯罪嫌疑人、被告人以及其他涉案人員的財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行調(diào)查后，依法對(duì)毒品犯罪違法所得與其他涉毒資產(chǎn)采取查詢、查封、扣押、凍結(jié)等措施，并根據(jù)財(cái)產(chǎn)查明與控制的情況，依法作出繼續(xù)追繳、責(zé)令退賠、沒收并上繳國(guó)庫(kù)等具體處理手段的制度。建立毒品犯罪財(cái)產(chǎn)全流程調(diào)查、控制與處理機(jī)制，對(duì)于打擊毒品犯罪、深化司法改革、適應(yīng)涉案資產(chǎn)查控的國(guó)際化趨勢(shì)等具有積極意義。

其一，有利于深入打擊毒品犯罪，實(shí)現(xiàn)刑事沒收的目的。毒品犯罪所涉犯罪利益鏈條復(fù)雜，利益差額是巨大的犯罪推動(dòng)力，單純倚重重刑治理難以根治。沒收作為我國(guó)刑法規(guī)定的法律后果之一，也是國(guó)家對(duì)犯罪人及其犯罪行為的否定性評(píng)價(jià)。涉毒財(cái)產(chǎn)查控機(jī)制將涉案財(cái)產(chǎn)的查控工作定位到偵查階段，是針對(duì)解決沒收制度現(xiàn)實(shí)難題的有益探索，也是打擊毒品犯罪經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的有效方案。同時(shí)，涉毒財(cái)產(chǎn)查控機(jī)制的全面構(gòu)建亦為沒收制度提供法律依據(jù)，避免公權(quán)力肆意侵犯公民、民營(yíng)企業(yè)的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)。

其二，符合我國(guó)深化司法改革的應(yīng)然方向。2013年中共中央《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出在推進(jìn)法治中國(guó)建設(shè)過程中要“進(jìn)一步規(guī)范查封、扣押、凍結(jié)、處理涉案財(cái)物的司法程序”。2018年10月2日，最高人民法院院長(zhǎng)周強(qiáng)于第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議上作《最高人民法院關(guān)于人民法院解決“執(zhí)行難”工作情況的報(bào)告》，報(bào)告明確指出：“生效法律文書的執(zhí)行，是整個(gè)司法程序中的關(guān)鍵一環(huán)，事關(guān)人民群眾合法權(quán)益的及時(shí)實(shí)現(xiàn)，事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的誠(chéng)信基礎(chǔ)，事關(guān)司法權(quán)威和司法公信力的有效提升，事關(guān)全面依法治國(guó)基本方略的貫徹落實(shí)?！币?guī)范涉案財(cái)產(chǎn)處置、解決執(zhí)行難題是我國(guó)深化司法改革的重點(diǎn)內(nèi)容，也是我國(guó)提升社會(huì)治理體系與能力的重要關(guān)卡之一。作為規(guī)范涉案財(cái)產(chǎn)處置、解決執(zhí)行難題的有益嘗試，構(gòu)建涉毒資產(chǎn)查處機(jī)制符合我國(guó)深化司法改革的應(yīng)然方向。

其三，適應(yīng)涉案資產(chǎn)查控的國(guó)際化趨勢(shì)?！堵?lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》、歐盟《關(guān)于清洗搜查、扣押和沒收犯罪收益的公約》等國(guó)際性或地區(qū)性公約均對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)的調(diào)查、控制、處理作出規(guī)定。建立健全犯罪資產(chǎn)調(diào)查、控制、處理機(jī)制符合國(guó)際化趨勢(shì)，也能夠切實(shí)有效地推動(dòng)我國(guó)毒品犯罪跨國(guó)追逃與追贓工作與國(guó)外有關(guān)部門工作的銜接，為順利查處毒品犯罪奠定良好的基礎(chǔ)。

在現(xiàn)行涉案財(cái)產(chǎn)處置法律規(guī)定的框架下，我國(guó)有必要加強(qiáng)完善整個(gè)刑事訴訟過程中財(cái)產(chǎn)調(diào)查、控制與處理的銜接機(jī)制建設(shè)與配套制度建設(shè)。

第一，注重整體規(guī)劃，確保涉毒資產(chǎn)查控工作的質(zhì)量和效率。應(yīng)分別在偵查、審判與執(zhí)行階段形成相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)調(diào)查工作細(xì)則與操作規(guī)范，在毒品犯罪訴訟過程中構(gòu)建一體化、規(guī)范化的財(cái)產(chǎn)控制與處理機(jī)制。

第二，規(guī)范偵查階段涉毒資產(chǎn)查控的啟動(dòng)程序與基礎(chǔ)工作。在毒品犯罪案件調(diào)查取證工作開始時(shí)，同步啟動(dòng)涉毒資產(chǎn)的調(diào)查與控制，重視查清財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)、權(quán)屬、來源與去向。公安機(jī)關(guān)在及時(shí)查明涉毒資產(chǎn)的性質(zhì)、權(quán)屬、來源、去向、流轉(zhuǎn)情況的基礎(chǔ)上，制作詳細(xì)的調(diào)查清單，對(duì)查封、凍結(jié)、扣押的財(cái)物設(shè)立明細(xì)賬，將承載以上內(nèi)容的調(diào)查與控制卷宗隨案移送，并依法提出關(guān)于涉案財(cái)物的處理意見，包括建議追繳違法所得及其對(duì)象與范圍等。

第三，發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)在涉毒資產(chǎn)查控中承前啟后的角色作用。加強(qiáng)對(duì)涉毒資產(chǎn)查控的檢察監(jiān)督，完善刑事執(zhí)行監(jiān)督立法，合理配置檢察機(jī)關(guān)的檢查監(jiān)督職權(quán)。根據(jù)2015年最高人民檢察院《關(guān)于全面加強(qiáng)和規(guī)范刑事執(zhí)行檢察工作的決定》規(guī)定，刑事執(zhí)行檢察的主要職責(zé)包括對(duì)人民法院執(zhí)行沒收違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的活動(dòng)是否合法實(shí)行監(jiān)督。涉案財(cái)產(chǎn)查控屬于毒品犯罪案件刑事訴訟的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，一定程度上應(yīng)成為檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督重點(diǎn)。

第四，立足法院審判職能，切實(shí)推進(jìn)涉毒資產(chǎn)調(diào)查與控制的實(shí)際效果。2021年3月1日開始施行的最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>的解釋》強(qiáng)化了涉案財(cái)物的庭前審查、法庭調(diào)查與辯論工作，法院審理毒品犯罪案件的過程中，有必要切實(shí)促進(jìn)對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)的庭審實(shí)質(zhì)化。一方面，對(duì)于查封、扣押、凍結(jié)的涉毒資產(chǎn)，能夠證明其確實(shí)屬于毒品犯罪違法所得的，法院應(yīng)當(dāng)在判決書正文或另附清單列明具體情況，并寫明依法對(duì)其進(jìn)行沒收并上繳國(guó)庫(kù)；對(duì)于仍未到案的涉毒資產(chǎn)，需要繼續(xù)追繳的，法院應(yīng)當(dāng)在判決書中寫明依法繼續(xù)追繳違法所得及其具體情況。另一方面，審判中對(duì)未隨案移送的涉案財(cái)產(chǎn)應(yīng)作出實(shí)質(zhì)性的處理意見，避免出現(xiàn)程序空轉(zhuǎn)問題。

第五，重視并疏通權(quán)利救濟(jì)機(jī)制。涉毒資產(chǎn)的表現(xiàn)形式多樣，實(shí)踐中違法所得與合法財(cái)產(chǎn)相混合、犯罪分子的財(cái)產(chǎn)與他人財(cái)產(chǎn)相混合或者個(gè)人財(cái)產(chǎn)與企業(yè)財(cái)產(chǎn)相混合的情形較多，如果前期查封、凍結(jié)、扣押不當(dāng)，可能會(huì)侵犯當(dāng)事人、利害關(guān)系人或者善意第三人的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)。在涉毒資產(chǎn)查控機(jī)制中增加公民財(cái)產(chǎn)權(quán)利的救濟(jì)措施，可切實(shí)保障犯罪嫌疑人、被告人或者第三人通過法定途徑維護(hù)自身的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)。

（作者系武漢大學(xué)法學(xué)院博士研究生）