莫洪憲

隨著網(wǎng)絡(luò)時(shí)代毒品犯罪的跨國(guó)屬性不斷強(qiáng)化，進(jìn)一步推動(dòng)相關(guān)犯罪打擊的國(guó)際合作成為必要。我國(guó)在打擊該類犯罪的國(guó)際合作方面取得了一定成效，下一步在刑事管轄、刑事證據(jù)和贓款追回方面，仍需采取積極有效的對(duì)策，推進(jìn)相關(guān)規(guī)則和機(jī)制的構(gòu)建，助力國(guó)際合作順利開展。

網(wǎng)絡(luò)時(shí)代毒品犯罪的跨國(guó)化

當(dāng)前，毒品犯罪的網(wǎng)絡(luò)化趨勢(shì)十分明顯，這也使得毒品犯罪的組織網(wǎng)絡(luò)更加龐大。

在國(guó)際犯罪中，除了網(wǎng)絡(luò)犯罪作為獨(dú)立犯罪類型外，恐怖主義犯罪、有組織犯罪、毒品犯罪、洗錢犯罪、腐敗犯罪、欺詐犯罪、偽造犯罪和兒童色情犯罪均包括在網(wǎng)絡(luò)犯罪中。尤其是涉網(wǎng)絡(luò)毒品犯罪的行為方式多種多樣，例如利用網(wǎng)絡(luò)發(fā)布涉毒信息、進(jìn)行聯(lián)絡(luò)和毒品交易，利用網(wǎng)絡(luò)物色、誘騙、招募“馬仔”販運(yùn)毒品，利用網(wǎng)絡(luò)傳授制毒技術(shù)，以及利用網(wǎng)絡(luò)聚集吸毒、交流吸毒體驗(yàn)、引誘他人吸毒等。   

近年來(lái)，網(wǎng)絡(luò)毒品犯罪和跨國(guó)毒品犯罪日益呈現(xiàn)交融態(tài)勢(shì)，國(guó)際毒潮不斷侵襲我國(guó)。由于互聯(lián)網(wǎng)具有無(wú)邊界性，具有國(guó)際因素的涉網(wǎng)毒品犯罪屢見不鮮。基于數(shù)字貨幣實(shí)施的毒品犯罪泛濫，利用虛擬貨幣成為跨境清洗資金的新手段；販毒分子通過(guò)國(guó)際物流公司進(jìn)行毒品走私。

打擊毒品犯罪國(guó)際合作的發(fā)展

我國(guó)打擊跨境毒品犯罪既是在各國(guó)共同協(xié)作的背景下開展的，也是基于我國(guó)實(shí)際所作的積極探索。目前，打擊毒品犯罪的國(guó)際合作主要圍繞兩個(gè)領(lǐng)域展開。

一是毒品犯罪領(lǐng)域?！堵?lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》是目前懲治毒品犯罪最全面、最系統(tǒng)的國(guó)際公約。該公約第四條“管轄權(quán)”規(guī)定了屬地管轄權(quán)、屬人管轄權(quán)，以及管轄權(quán)的協(xié)調(diào)規(guī)則。該公約第五條系統(tǒng)規(guī)定了沒收涉毒資產(chǎn)的若干情形，強(qiáng)調(diào)各締約國(guó)應(yīng)制定必要的措施以便能夠沒收涉毒資產(chǎn)。

二是網(wǎng)絡(luò)犯罪領(lǐng)域。典型適例是2001年《歐洲委員會(huì)網(wǎng)絡(luò)犯罪公約》所構(gòu)建的協(xié)作機(jī)制。與之類似，一些打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪國(guó)際立法的協(xié)作機(jī)制也可部分適用于網(wǎng)絡(luò)毒品犯罪。例如2015年4月13日國(guó)際刑警組織在新加坡成立第二總部——“全球綜合創(chuàng)新中心”，即國(guó)際刑警組織應(yīng)對(duì)近年高發(fā)的區(qū)域性和全球性網(wǎng)絡(luò)犯罪等新威脅而設(shè)立的專門機(jī)構(gòu)。國(guó)際刑警組織除執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間的非正式雙邊關(guān)系網(wǎng)之外，還維系著一個(gè)由190個(gè)國(guó)家中心局組成的體系。國(guó)際刑警組織的以上機(jī)制有助于打擊毒品犯罪國(guó)際合作。

為了全面推進(jìn)打擊毒品犯罪國(guó)際合作的深入開展，我國(guó)從國(guó)內(nèi)和國(guó)際層面展開了積極的實(shí)踐。

國(guó)內(nèi)層面的實(shí)踐。《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十八條規(guī)定了“刑事司法協(xié)助原則”；《中華人民共和國(guó)國(guó)際刑事司法協(xié)助法》第六章“查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物”和第七章關(guān)于“沒收、返還違法所得及其他涉案財(cái)物”的規(guī)定與打擊毒品犯罪國(guó)際合作密切相關(guān)。此外，《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第十三章“刑事司法協(xié)助和警務(wù)合作”、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第十六章“刑事司法協(xié)助”、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》第二十章“涉外刑事案件的審理和刑事司法協(xié)助”的相關(guān)條款規(guī)定也適用。

國(guó)際層面的實(shí)踐。截至 2020 年 6 月，我國(guó)已與81個(gè)國(guó)家締結(jié)引渡條約、司法協(xié)助條約、資產(chǎn)返還與分享協(xié)定等共169項(xiàng)，與56個(gè)國(guó)家和地區(qū)簽署金融情報(bào)交換合作協(xié)議，與加拿大簽署了《關(guān)于分享和返還被追繳資產(chǎn)的協(xié)定》。此外，我國(guó)還與一些國(guó)家確立了一系列涵擴(kuò)性較強(qiáng)的合作協(xié)議，特別是與東南亞國(guó)家，例如《中菲聯(lián)合聲明》強(qiáng)調(diào)雙方加強(qiáng)執(zhí)法合作，共同打擊職務(wù)犯罪、電信詐騙、非法網(wǎng)絡(luò)賭博、計(jì)算機(jī)犯罪等跨國(guó)犯罪。

現(xiàn)實(shí)呼喚更務(wù)實(shí)對(duì)策

《2020年中國(guó)毒情形勢(shì)報(bào)告》顯示，我國(guó)在打擊毒品犯罪國(guó)際合作方面取得了積極成效。針對(duì)打擊毒品犯罪國(guó)際合作中存在的問(wèn)題，采取更具針對(duì)性的對(duì)策，將進(jìn)一步促進(jìn)各國(guó)積極協(xié)同，提升該類犯罪打擊成效。

有效確立毒品犯罪的刑事管轄?！堵?lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》第四條雖然規(guī)定了管轄權(quán)，但是并未規(guī)定協(xié)調(diào)規(guī)則。在網(wǎng)絡(luò)犯罪領(lǐng)域，有學(xué)者提出在屬地管轄權(quán)的基礎(chǔ)上確立“實(shí)害聯(lián)系原則”，即以實(shí)害標(biāo)準(zhǔn)作為判斷的前提性根據(jù)。也就是說(shuō)，即便在信息網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域，犯罪管轄權(quán)的確立依然應(yīng)以屬地管轄權(quán)為基礎(chǔ)，結(jié)合相應(yīng)的犯罪予以個(gè)別化。就打擊毒品犯罪而言，可區(qū)分異類管轄權(quán)沖突和同類管轄權(quán)沖突加以確定：對(duì)于異類管轄權(quán)沖突，應(yīng)強(qiáng)調(diào)屬地管轄權(quán)的基礎(chǔ)地位，其他管轄權(quán)對(duì)其予以補(bǔ)充適用；對(duì)于同類管轄權(quán)，應(yīng)強(qiáng)調(diào)犯罪結(jié)果地優(yōu)于犯罪行為地，突出強(qiáng)調(diào)被害人所在國(guó)的管轄優(yōu)越地位，以更好保護(hù)被害人。對(duì)于各種具體情形，可參考《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》第三條第二款，加以倒序適用。該款規(guī)定“就本條第1款而言，有下列情形之一的犯罪屬跨國(guó)犯罪：（a）在一個(gè)以上國(guó)家實(shí)施的犯罪；（b）雖在一國(guó)實(shí)施，但其準(zhǔn)備、籌劃、指揮或控制的實(shí)質(zhì)性部分發(fā)生在另一國(guó)的犯罪；（c）犯罪在一國(guó)實(shí)施，但涉及在一個(gè)以上國(guó)家從事犯罪活動(dòng)的有組織犯罪集團(tuán)；或（d）犯罪在一國(guó)實(shí)施，但對(duì)于另一國(guó)有重大影響”。就毒品犯罪，可考慮按照“犯罪結(jié)果重大影響國(guó)>毒品犯罪集團(tuán)所在國(guó)>毒品犯罪行為對(duì)象國(guó)>毒品犯罪行為地國(guó)”的順序予以確定。

探索構(gòu)建毒品犯罪證據(jù)規(guī)則?！堵?lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》僅以附帶的形式在司法協(xié)助中規(guī)定了證據(jù)規(guī)則，但是尚不夠充分。一方面，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代毒品犯罪的電子數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程勘查更加重要，相關(guān)機(jī)制有待完善。《中華人民共和國(guó)國(guó)際刑事司法協(xié)助法》第二十五條規(guī)定，“請(qǐng)求外國(guó)協(xié)助調(diào)查取證時(shí)，辦案機(jī)關(guān)可以同時(shí)請(qǐng)求在執(zhí)行請(qǐng)求時(shí)派員到場(chǎng)。”該規(guī)定為我國(guó)與相關(guān)國(guó)家對(duì)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙跨國(guó)犯罪進(jìn)行聯(lián)合偵查提供了可能，可通過(guò)構(gòu)建兼具主權(quán)性和效率性的跨境取證規(guī)則予以充分實(shí)現(xiàn)。另一方面，毒品犯罪證據(jù)認(rèn)定缺乏一致的規(guī)則，留下探索空間。各國(guó)證據(jù)的提取、認(rèn)定規(guī)則不盡相同，其自身的司法體系也會(huì)影響證據(jù)的有效轉(zhuǎn)化?！吨腥A人民共和國(guó)國(guó)際刑事司法協(xié)助法》第四條第三款并未完全排斥跨境取證，將“經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意”作為開展類似協(xié)作的前提條件，基于該款規(guī)定可探索構(gòu)建相應(yīng)的毒品犯罪取證規(guī)則。同時(shí)，結(jié)合《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》和《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》控制下交付相關(guān)法律規(guī)定，進(jìn)一步探索控制下交付的執(zhí)法合作也非常重要。

完善毒品犯罪贓款追回機(jī)制。涉毒資產(chǎn)追回的難題在于，犯罪行為人利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和金融服務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)賬、洗錢，導(dǎo)致贓款溯源困難。毒品犯罪嫌疑人在贓款到達(dá)指定銀行賬號(hào)后，往往即刻“無(wú)影無(wú)蹤”，偵查機(jī)關(guān)對(duì)于涉毒資產(chǎn)難以及時(shí)止付、凍結(jié)賬戶、追回贓款，數(shù)字貨幣的介入進(jìn)一步加大了追查的難度。加上各國(guó)對(duì)于返還贓款的配合程度有限，犯罪行為人往往利用不同國(guó)家金融支付結(jié)算轉(zhuǎn)接的難題，轉(zhuǎn)移毒品犯罪贓款。在國(guó)際層面，《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》等國(guó)際公約規(guī)范了國(guó)家間共同打擊毒品犯罪的司法協(xié)助機(jī)制；關(guān)于贓款追回機(jī)制，2017年《聯(lián)合國(guó)打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪合作公約（草案）》在借鑒《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》的基礎(chǔ)上作出了全面規(guī)定。結(jié)合毒品犯罪的特點(diǎn)，為構(gòu)建有針對(duì)性的贓款追回機(jī)制，建議采取順位式的贓款追回措施：第一順位為被請(qǐng)求國(guó)追回贓款支付的費(fèi)用；第二順位為被請(qǐng)求國(guó)的補(bǔ)償；第三順位為被請(qǐng)求國(guó)不要求補(bǔ)償時(shí)，給予的“獎(jiǎng)勵(lì)”數(shù)額，以激發(fā)其積極性。

（作者系武漢大學(xué)法學(xué)院教授）